Субдепозитарий

«. 2.10. Головной депозитарий (далее — Депозитарий) — юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности и на основании договора с Эмитентом осуществляющее централизованное хранение Облигаций и учет прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации и условиями заключенных с депонентами договоров. «

«Положение об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг» (утв. Банком России 25.03.2003 N 219-П) (ред. от 17.10.2011) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2003 N 4438) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2012)

Официальная терминология . Академик.ру . 2012 .

Смотреть что такое «Субдепозитарий» в других словарях:

СУБДЕПОЗИТАРИЙ — 1) организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам депо, а также перевод облигаций по счетам депо инвесторов на основании договора с инвестором. Функции С. выполняет только дилер; 2) организация, которая: а)… … Юридическая энциклопедия

Субдепозитарий — Организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам «депо», а также перевод облигаций по счетам «депо» инвесторов на основании договора с инвестором. Функции субдепозитария выполняет только дилер … Депозитарных терминов

Субдепозитарий — Организация, которая: а) осуществляет учет облигаций владельцев, не являющихся субдепозитариями по счету депо владельца; б) заключила с Головным депозитарием договор корреспондентского счета депо для учета в совокупности облигаций, учитываемых в… … Депозитарных терминов

Субдепозитарий рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций — – организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам депо, а также перевод облигаций по счетам депо инвесторов на основании договора с инвестором. Функции субдепозитария выполняет только дилер … Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий

Депонент корреспондентского счета — Субдепозитарий, которому открыт счет депо в Головном депозитарии … Депозитарных терминов

Технический приказ — Соответствующая форма поручения депо, в которой получателем поручения депо указан Субдепозитарий Дилера, направленная данным Субдепозитарием на исполнение в НДЦ, в качестве ЦТОСД … Депозитарных терминов

Депонент корреспондентского счета — субдепозитарий, которому открыт счет депо в головном депозитарии. См. также: Депоненты Корреспондентские счета депо Финансовый словарь Финам … Финансовый словарь

ДЕПОНЕНТ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СЧЕТА — субдепозитарий, которому открыт счет депо в головном депозитарии … Юридическая энциклопедия

Депозитарий простыми словами

Покупая акции или облигации на фондовом рынке, физически вы их не видите. Большинство ценных бумаг имеют бездокументарную (электронную) форму. И ваше право на ту или иную бумагу зафиксировано цифровым кодом в специальных хранилищах — депозитариях.

Что такое депозитарий простыми словами
Как это работает
Для чего это нужно
Сколько стоит?

Что такое депозитарий простыми словами

Заключая договор с брокером, вам открывают два счета: брокерский и депозитарный.

На брокерском счете хранятся деньги. На депозитарном — купленные ценные бумаги. Вернее записи, о наименовании и количестве ценных бумаг в вашем портфеле.

Депозитарий — это электронное хранилище данных, подтверждающие право владельцев на ценные бумаги.

Простыми словами, депозитарий обычный сервер, где фиксируется операции по смене владельцев в результате операций на фондовом рынке.

Схема работы депозитария напоминает безналичный банковский счет. Вы совершаете операции: пополнение-снятие средств, покупки и переводы. В реальности никто же отдельно не хранит ваши деньги. Не докладывает при пополнении или поступлении з/п. Не отсчитывает от накопленного за покупки и не относит деньги продавцу. На счете меняются только цифры, отражающие текущий остаток.

На российском фондовом рынке центральным депозитарием является НРД — национальный расчетный депозитарий. Принадлежит Московской бирже (99,997% акций).

Немного статистики по работе НРД:

Объем ценных бумаг на хранении более 40 триллионов рублей.
Ежеквартально фиксируется в среднем 2-3 миллиона сделок.
Объем торгов в денежном выражении превышает 100 триллионов рублей (в квартал).

Есть еще НКЦ — национальный клиринговый центр. Занимается проверкой операций между участниками рынка. И выступает посредником между покупателями и продавцами.

У крупных брокеров есть собственные частные депозитарии по учету ценных бумаг клиентов. У компаний поменьше обычно арендованные.

Для чего нужны несколько депозитариев?

НРД ведет учет бумаг только на уровне аккредитованных участников рынка. В нашем случае брокеров. Он не разделяет, сколько акций принадлежит Петрову, Иванову или Сидорову. А учитывает только общее количество бумаг, купленных через брокера.

Вы купили 100 акций Газпрома, Иванов — 200 и Петров — 1 000. В реестре национального депозитария будет стоять отметка: 1 300 акций закреплено за брокером.

А уже на уровне брокера, в его собственном депозитарии, происходит разбивка на клиентов.

Как это работает

При покупке ценных бумаг происходит смена владельцев.

Вы подаете поручение брокеру купить 10 000 акций Сбербанка. Брокер проверяет: есть ли ва вашем счете необходимая сумма денег для покупки. Если да, то он выводит заявку от своего имени на биржу. Совершается сделка.

Читать еще: Закон о бесплатных лекарствах детям до 3

НКЦ проверяет правильность сделки. По окончанию торговой сессии, передает информацию о новом владельце в центральный депозитарий (НРД). Там закрепляется право на купленные ценные бумаги за новым владельцем. И только потом информация поступает в частный депозитарий. И только на этом уровне происходит разделение владельцев ценных бумаг.

Для чего это нужно

Для частных инвесторов будет интересно первые две функции — дивиденды и купоны.

Владельцы облигаций и дивидендных акций получают выплаты на брокерский или банковский счет. А как это происходит, практически никто не задумывается. Деньги поступают на счет и хорошо.

У каждой компании, обращающейся на фондовом рынке, десятки, сотни миллионов выпущенных акций. Число держателей бумаг может исчисляться десятками, сотнями тысяч. И всем нужно выплатить положенный дивидендный доход. Как узнать кому, сколько и куда перечислить денежное вознаграждение?

Здесь на помощь приходит депозитарий.

Компания переводит деньги (дивиденды, купоны) в национальный расчетный депозитарий. НРД проверяет право каждого частного депозитария на получение выплаты. И переводит средства пропорционально доле владения. Затем деньги раскидываются по клиентам. За вычетом удержанных налогов на прибыль (если она подлежит налогообложению).

Сколько стоит?

При содержании собственного депозитария брокер несет финансовые издержки. И логично будет, переложить их на клиентов.

И даже если в тарифах брокера такая графа как «плата за депозитарий» отсутствует — это не значит, что вы за него не платите.

Возможно, стоимость обслуживания просто «защита» в торговые комиссии. Либо она включена в минимальную ежемесячную плату, которую инвестор или трейдер обязан заплатить брокеру.

Плата за депозитарий, указанная в тарифах отдельной строкой, берется по следующим критериям:

Что такое депозитарий и как он работает (виды). Примеры

Депозитарий ценных бумаг или где хранятся акции — что такое депозитарий и какими они бывают.

Возрождение в России биржевой торговли в 1990–1991 годах, происходило в условиях законодательного вакуума, торги на биржах не имели никаких законодательных запретов и ограничений. Первые законодательные акты появились в 1992 году. А становление такой биржевой структуры, как депозитарий закончилось только к концу века.

В свое время опыт использования депозитарной структуры на рынке ГКО (Государственные краткосрочные облигации), позволил сформировать учетные системы для корпоративного сегмента торговли биржевыми инструментами.

Что такое депозитарий и какие у него функции

Депозитарий – это компания, которая представляет собой учетную систему, призванную не только хранить ценные бумаги, но и учитывать права собственности на них.

С помощью подобных хранилищ значительно ускоряется биржевая торговля, так как активы клиентов (депонентов) находятся на специальных счетах депо, , а при совершении сделки, акции или другие инструменты переходят с одного счета на другой, при этом нет необходимости информировать регистратора, так как номинальным владельцем всех активов является учетная компания.

Дивиденды по всему объему хранящихся финансовых инструментов переводятся номинальному владельцу, который распределяет их среди депонентов в соответствии с количеством тех или иных акций, облигаций и т. д. В посреднические услуги входит и информационная поддержка клиентов – передача информации от эмитента к владельцу акций, возможна даже организация заочного голосования.

Основная масса документов, благодаря работе депозитариев, обращается на рынке в безналичном виде, но есть и бумажные документы: векселя и сертификаты (сберегательные, закладные и депозитные), они хранятся в учетной организации или в хранилище компании, с которой заключен договор о хранении.

Депозитарии различаются по нескольким признакам:

по виду предоставляемых услуг;
по характеру, выполняемых задач и функций;
по составу учредителей и клиентов.

Депозитарий акций

Обслуживать торговые операции на бирже призван депозитарий акций, иногда его называют – расчетным. Клиентами этой структуры являются физические и юридические лица – участники биржевых торгов, в числе учредителей профессиональные трейдеры (брокеры, дилеры) и кредитные учреждения. Основными задачами этой организации являются:

хранение и учет ценных бумаг;
учет перехода прав на активы;
распределение доходов среди депонентов;
контроль биржевых расчетных систем при заключении контрактов;
получение статуса номинального держателя в реестре;
получение и хранение информации об обременении финансовых инструментов.

Расчетный депозитарий и кастодиан

Расчетный депозитарий оказывает стандартные услуги без учета персональных запросов клиента, в отличие от него кастодиальная организация (кастодиан) работает индивидуально с каждым депонентом. По его запросу кастодиан проверяет счета перед совершением сделки, если средств недостаточно, то возможна помощь кредитом в виде биржевых активов или валютных средств для заключения контракта. При расчете контрактов – поставка против платежа, структура получает подтверждение о его выполнении от системы клиринга.

В том случае, когда сделка совершается без участия клиринговой системы, кастодиальная организация обеспечивает выплату денежных средств за проданные акции.

Эмитенты получают поддержку корпоративных действий. Для всех клиентов доступны консультации по инвестированию с расчетом возможностей своего инвестиционного портфеля.

Персональный подход к каждому клиенту – это отличительная черта костодиальных депозитариев, но часть из них участвует в биржевой торговле, то есть являются брокерами или дилерами, а часть такой деятельностью не занимается или их брокерская деятельность ограничена операциями с государственными долговыми обязательствами, подобные ограничения связаны с тем, что структура не только обслуживает, но и контролирует инвестиционные и пенсионные фонды, ее называют – специализированный депозитарий.

Читать еще: Самый дорогой в мире телевизор цена

В обязанности специализированной организации входит учет и хранение биржевых инструментов или иного имущества клиента и деятельность в качестве проверяющего. Спецструктура отслеживает все операции с активами фонда, контролирует получение адекватных сумм за изъятые из фонда ценности, а при покупке активов, проверяет соответствие сделки целям инвестиционного проекта.

Специализированный костодиан фиксирует все сделки управляющей компании, проверяет соответствие этих действий с нормативными актами трального Банка и с правилами обязательными для фондов. Чаще всего, его клиентами являются инвестиционные фонды – паевые и акционерные, а также негосударственные пенсионные фонды. Задачи, которые выполняет спецдепозитарий делают его посредником между регулятором и участниками торгов. В качестве учредителей костодианов специализированного и неспециализированного типов выступают коммерческие банки.

Интересный факт: в 90-х годах, когда в России происходило становление биржевых структур, именно зарубежные банки-костодианы оказали существенную поддержку этому процессу.

Центральный депозитарий

Причиной появления этого института стал увеличивающийся объем операций с ценными бумагами, появились проблемы с хранением и учетом финансовых документов, в 1989 году группа международных специалистов, известная как группа 30, опубликовала доклад с рекомендациями по улучшению систем расчета на биржах. В рекомендациях в том числе содержалось предложение о создании структуры ответственной за перевод финансовых инструментов в электронную форму.

Структура получила название – центральный депозитарий ценных бумаг, главной его задачей стал перевод всех видов активов в электронную форму, некоторые бумаги превратились в электронную запись на счете депо (дематериализация), а некоторые сохранились в бумажном виде в хранилище центрального депозитария, но права на них подтверждаются счетом депо владельца (иммобилизация).

Центральная структура имеет максимально широкий перечень инструментов, на которые открываются счета депо. В стране могут существовать несколько таких организаций, каждая из которых отвечает за определенный регион.

В России статус национального центрального депозитария присвоено компании НРД, работающей в группе «Московская биржа», у этой организации внушительный список услуг для российских и иностранных участников торгов, статус компания подтверждает своей надежностью и стабильностью, обеспеченной огромными финансовыми резервами.

Здание Национального Расчётного Депозитария

Для подобных рыночных институтов, имеющих национальное значение, на законодательном уровне разработан этический кодекс, в его основе:

соблюдение профессиональных этических норм;
профилактика конфликта интересов;
исключение случаев использования сотрудниками закрытой информации;
охрана коммерческой тайны.

Соблюдение всех пунктов кодекса обязательно для всех должностных лиц и рядовых работников.

Субдепозитарий

Субдепозитарий – это организация, основная задача которой – учет прав клиентов на облигации по счетам депо, она же осуществляет перевод облигаций между счетами согласно договору с инвестором.

У субдепозитария открыт корреспондентский счет депо в головной организации, в котором учтен весь объем облигаций.

По сути, субдепозитарий – это дилер, то есть профессиональный участник биржевых торгов, работающий с облигациями.

субдепозитарий

1 субдепозитарий

2 субдепозитарий

3 қосалқы депозитарий

Look at other dictionaries:

СУБДЕПОЗИТАРИИ — 1) организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам депо , а т.ж. перевод облигаций по счетам депо инвесторов на основании договора с инвестором. Функции С. выполняет только дилер; 2) организация, которая: а)… … Энциклопедический словарь экономики и права

Субдепозитарий — 2.10. Головной депозитарий (далее Депозитарий) юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности и на основании договора с Эмитентом осуществляющее централизованное… … Официальная терминология

Читать еще: В сухуми нужен загранпаспорт

ДЕПОНЕНТ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СЧЕТА — субдепозитарии, которому открыт счет депо в головном депозитарии … Энциклопедический словарь экономики и права

Краткосрочные облигации — (Short term bonds) Краткосрочные облигации государственные ценные бумаги Что такое государственные краткосрочные бескупонные облигации Содержание >>>>>>>>>>>>> … Энциклопедия инвестора

Купон — (Coupon) Понятия купона, виды облигаций, рынок облигаций Информация о понятии купона, виды облигаций, рынок облигаций Содержание Содержание Виды облигаций облигаций Общая характеристика и классификация облигаций Корпоративные облигации… … Энциклопедия инвестора

Головной депозитарий — Организация, которая: а) заключила договор эмиссионного счета «депо» с эмитентом облигаций; б) осуществляет хранение одного экземпляра глобального сертификата выпуска облигаций на основании договора эмиссионного счета «депо»;… … Депозитарных терминов

Субдепозитарий

«Субдепозитарий» в книгах

Срединный столп

Срединный столп Срединный столп является ключевой частью вашей подготовительной работы и окажет заметное воздействие на вас в течение последующих нескольких недель. Это упражнение открывает энергетические центры, гармонизирует вашу личность и способствует

СРЕДИННЫЙ ПУТЬ

СРЕДИННЫЙ ПУТЬ Срединный Путь – это путь Христа, путь реконструкции. Твердо стоя на этом пути, мы обладаем способностью использовать крайности – и делать это разумно и мудро, не давая ИМ ИСПОЛЬЗОВАТЬ СЕБЯ. Чтобы делать то, что мы можем и должны, нам следует приводить эти

Срединный пузырь

Срединный пузырь С «Горним» и «Дольним» пузырями вы познакомились. Освоили приемы их энергетического наполнения и, надеюсь, пользуетесь этим знанием. Однако описание «больших пузырей» будет неполным, если не рассказать о срединном «пузыре ласки». Он является

СРЕДИННЫЙ ПУТЬ

СРЕДИННЫЙ ПУТЬ Царь Шраван жил в роскошном дворце. Он любил роскошь и красивые вещи. Свою столицу он постоянно перестраивал и постепенно превратил ее в один из самых красивых городов. Однако ему все наскучило, и, прослышав, что в город пришел Будда, он отправился к нему и

Срединный путь

Срединный путь Исходным пунктом жизнеучения Будды является констатация того, что ни наслаждение жизнью, ни умерщвление страстей не ведут к блаженству. Вывод этот был выстрадан Буддой. Первые двадцать девять лет жизни он неограниченно наслаждался, что закончилось его

Срединный путь

Срединный путь Легче ли прийти к недуалистическому пониманию, находясь в культурной среде Индии в противовес нашей культуре? Мы на Западе так материальны.Видите ли, этот процесс происходит. Наши молодые индийцы, которые достигают наивысших показателей в учебе, приезжают

Срединный хребет

Часть 1:Срединный мир

Часть 1:Срединный мир (ТБ-1) Одиннадцатилетний Роланд подслушивает, что Хакс собирается помочь Доброму Человеку.(ТБ-1) Четырнадцатилетний Роланд видит Мартена со своей матерью, проходит испытание на право зваться стрелком и первый раз спит с женщиной.(ТБ-4) + 1 день. Отец

2. Срединный пилинг

2. Срединный пилинг Этот вид пилинга проводится с применением таких веществ как трихлоруксусная кислота, гликолевая кислота, молочная кислота, раствор Джесснера, резокринол, салициловая кислота и др. Воздействие на кожу не такое агрессивное, как при глубоком пилинге,

«Срединный» путь

«Срединный» путь Гнев – кратковременное безумие. Флакк Гораций Баланс гнева и смирения сложен, но достижим. Он состоит в том, чтобы не позволять мелочам повседневности проникать глубоко в вашу душу, оставляя ее для действительно важных и глубоких переживаний.Вы имеете

«Срединный» путь

«Срединный» путь Когда бываю трезв, не мил мне белый свет, Когда бываю пьян, впадает разум в бред. Лишь состояние меж трезвостью и хмелем Ценю я – вне его для нас блаженства нет. Омар Хайям Можно презирать богачей и говорить о своей высокой духовности, и при этом завидовать

Срединный путь

Срединный путь Мы обусловлены нашей системой отношений. Необуслов-ленность, непривязанность дает свободу, независимость от того, что нам нравится, и помогает не втягиваться в страдания, гнев или страх при столкновении с неприятными ситуациями. Если вы не можете отказать

Срединный путь

Срединный путь Царь Шраван жил в роскошном дворце. Он любил роскошь и красивые веши. Свою столицу он постоянно перестраивал и постепенно превратил ее в один из самых красивых городов. Однако ему все наскучило и, прослышав, что в город пришел Будда, он отправился к нему и

Срединный путь

9. Срединный путь

9. Срединный путь Необходимость сосредоточенности и мудрости Буддийские тексты учат, что, постигнув пустоту, мы начинаем избавляться от иллюзии необусловленного существования, но это вряд ли возможно после однократного, непродолжительного осознания. Если вы не

Источники:

http://official.academic.ru/25363/%D0%A1%D1%83%D0%B1%D0%B4%D0%B5%D0%BF%D0%BE%D0%B7%D0%B8%D1%82%D0%B0%D1%80%D0%B8%D0%B9
http://zen.yandex.ru/media/id/5ad249a71aa80c39a7a6ae24/5ce32c936d578000b2401dbd
http://investingnotes.trade/depozitarii.html
http://translate.enacademic.com/%D1%81%D1%83%D0%B1%D0%B4%D0%B5%D0%BF%D0%BE%D0%B7%D0%B8%D1%82%D0%B0%D1%80%D0%B8%D0%B9/xx/xx/
http://slovar.wikireading.ru/665578

голоса

Рейтинг статьи